Abschnitt 1Sachkundenachweis

§ 1
Sachkundeprüfung
§ 2
Zuständige Stelle und Prüfungsausschuss
§ 3
Verfahren
§ 4
Gleichstellung anderer Berufsqualifikationen
§ 5
Anerkennung von ausländischen Berufsbefähigungsnachweisen im Rahmen der Niederlassungsfreiheit

Abschnitt 2Vermittlerregister

§ 6
Angaben zur Speicherung im Vermittlerregister
§ 7
Eintragung
§ 8
Zugang

Abschnitt 3Anforderungen an die Berufshaftpflichtversicherung

§ 9
Umfang der Versicherung
§ 10
Anzeigepflicht des Versicherungsunternehmens

Abschnitt 4Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten

§ 11
Allgemeine Verhaltenspflicht
§ 11a
Vermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung
§ 12
Statusbezogene Informationspflichten
§ 12a
Information des Anlegers über Vergütungen und Zuwendungen
§ 13
Information des Anlegers über Risiken, Kosten und Nebenkosten
§ 14
Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen und Werbung
§ 15
Bereitstellung des Informationsblatts
§ 16
Einholung von Informationen über den Anleger; Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen
§ 17
Offenlegung von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34f der Gewerbeordnung
§ 17a
Offenlegung und Auskehr von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34h der Gewerbeordnung
§ 18
Anfertigung einer Geeignetheitserklärung
§ 18a
Aufzeichnung telefonischer Vermittlungs- und Beratungsgespräche und sonstiger elektronischer Kommunikation
§ 19
Beschäftigte

Abschnitt 5Sonstige Pflichten

§ 20
Unzulässigkeit der Annahme von Geldern und Anteilen von Anlegern
§ 21
(weggefallen)
§ 22
Aufzeichnungspflicht
§ 23
Aufbewahrung
§ 24
Prüfungspflicht
§ 25
Rechte und Pflichten der an der Prüfung Beteiligten

Abschnitt 6Ordnungswidrigkeiten

§ 26
Ordnungswidrigkeiten

Anlage 1
Inhaltliche Anforderungen an die Sachkundeprüfung
Anlage 2
Bescheinigung über die erfolgreiche Ablegung der Sachkundeprüfung „Geprüfter Finanzanlagenfachmann/Geprüfte Finanzanlagenfachfrau IHK“ nach § 34f Absatz 2 Nummer 4, auch in Verbindung mit § 34h Absatz 1 Satz 4, der Gewerbeordnung in Verbindung mit § 34f Absatz 1 Satz 1 Nummer 1 der Gewerbeordnung (offene Investmentvermögen)/ § 34f Absatz 1 Satz 1 Nummer 2 der Gewerbeordnung (geschlossene Investmentvermögen)/ § 34f Absatz 1 Satz 1 Nummer 3 der Gewerbeordnung (Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes)